国家知的財産権局知的財産権信用管理規定
第一章 総則
第一条 『知的財産権強国建設綱要（2021-2035年）』、『知的財産権保護の強化に関する意見』、『国務院事務庁による信用喪失約束制度をさらに改善し、誠実な建設の長期的メカニズムを構築することに関する指導意見』を深く実施して、知的財産権分野における信用管理メカニズムを確立し、知的財産権の保護を強化し、知的財産権の高品質の発展を促進するために、『中華人民共和国特許法』、『中華人民共和国商標法』、『中華人民共和国特許法実施細則』、『中華人民共和国商標法実施条例』、『特許代理条例』、『企業情報公示暫定条例』等の法律、行政法規に基づき、本規定を制定する。
第二条 本規定は、国家財産権局が法定職務を遂行し、公衆サービスを提供する過程において、信用承諾、信用評価、信用奨励、背任処罰、信用修復等の業務に適用する。
第三条 国家知的財産権局知的財産権信用管理業務は、法律、協力、共通統治、平等処罰及び権益保護の原則に基づき、信用管理の長期的メカニズムの構築を促進するよう努力する。
第四条 国家知的財産権局知的財産権保護司は、国家知的財産権局の信用管理業務を調整して、推進する責任を有し、主に次の職責を行う：
(一）知的財産権分野の信用システムの建設を調整して推進し、法律法規に基づき知的財産権分野の信用監督を強化する；
(二）知的財産権分野における信用承諾、信用評価、信用奨励、背任処罰、信用修復等の業務を調整して推進する；
(三）社会信用システム建設部間合同会議の関連業務を担当し、知的財産権分野における公衆信用情報の具体的な項目の作成を組織する；
(四)知的財産権分野における信用情報共有プラットフォームの建設を推進し、国家知的財産権局の各部門・単位から報告された信用情報を収集し、法律法規に基づいて情報を共有し、公表する。
第五条 特許、商標、地理的表示、集積回路配置設計の関連業務及び監督管理業務の代理部門及び単位は、次の職責を行わなければならない：
(一) 法定業務を遂行し、公共サービスを提供する過程で発生・取得した信用情報を収集すること；
(二) 法律法則に基づき、信用喪失行為の判定を展開し、信用喪失情報を報告すること；
(三) 法律法則に従い、信用不履行対象者の管理措置を実施すること；
(四)職責に従い、信用承諾、信用評価、信用奨励、背任処罰、信用修復等の業務を展開すること。
第二章 信用不履行の認定、管理及び信用修復
第六条 国家知的財産権局は、法律法則に基づき、次の行為を信用喪失行為として分類する：
(一）イノベーションの保護を目的としない異常な特許出願行為；
(二）悪質な商標登録出願行為；
(三）法律、行政法規に違反して特許、商標代理に従事するとともに国家知的財産権局に行政処罰される行為；
(四）虚偽の資料を提出したり、重要な事実を隠したりする行政確認を申請する行為；
(五)適用信用承諾が承諾不実に認定され、又は承諾が履行されない行為；
(六)行政処分、行政裁定等に対し、履行能力があるにもかかわらず、その履行を拒み、又はその履行を免れる行為；
(七）知的財産権分野の公衆信用情報の特定項目に含まれ、背任行為と認定されるべきその他の行為。
第七条 本規定第六条第（一）項に規定する異常な特許出願行為が存在するが、適時に修正し、その結果を自発に解消できる場合は、背任行為と認定しなくてもよい。
第八条 特許、商標、地理的表示、集積回路配置設計の関連業務及び監督管理代理業務を担う部門及び単位は、行政処分、行政裁定、行政確認等の法的拘束力を有する文書に基づき、背任行為を認定する：
(一)異常な特許出願の拒絶通知書に基づいて、異常な特許出願の背任行為を認定すること；
(二）悪質な商標出願の審査審決に基づき、悪質な商標登録出願の背任行為を認定すること；
(三）行政処分の決定に基づき、違法な特許、商標代理に従事する背任行為を認定すること；
(四）行政確認に基づいて、地理的表示産品の保護出願、著名商標の認定出願、商標登録出願、特許出願、集積回路の配置設計を登録する排他的権利の登録出願において、虚偽の資料を提出し、又は重要な事実を隠蔽して出願手続の行政確認を申請する背任行為を認定すること。；
(五）行政確認に基づき、特許代理審査及び特許・商標の質権の登録、特許料の減額などの過程において、適用信用承諾が承諾不実に認定され、又は承諾が履行されない背任行為を認定すること；
(六）行政裁定決定および行政処罰決定に基づき、履行能力があるが、履行を拒否し、または背任の履行を回避する背任行為を認定すること。
第九条 国家知的財産権局は、背任行為の対象に対して、次の管理措置を実施する：
(一)財政的資金項目の申請をより厳格に審査すること；
(二）特許、商標の関連手数料の減額、優先審査などの優遇政策と促進措置を厳格に審査すること；
(三）国家知的財産権局が優秀と優先参加資格の評価を取り消すこと；
(四) 国家知的財産権示範企業及び優位企業の申告資格を取消し、中国特許賞等の受賞の申告資格を取消すこと；
(五)重点監督対象として列挙し、検査頻度を高め、法律に基づいて厳格に監督すること；
(六）信用約束制度を適用しないこと；
(七)その他の管理措置は、法律、行政法規及び党中央委員会、国務院の政策文書に基づいて行うこと。
第十条 特許、商標、地理的表示、集積回路配置設計の関連業務及び監督管理業務を代理する部門及び単位は、背任を確定した後、背任情報総括表に記入し、背任行為認定書を添付し、5営業日以内に知的財産権保護司に提出しなければならない。
知的財産権保護司は、関連部門・単位から報告された背任情報総括表などの関連資料を受領した後、5営業日以内に、局機関の全部門、特許庁の全部門、商標庁などの部門・単位に通知し、同時に国家知的財産権局の政府ウェブサイトで公示し、各部門・単位の背任対象に対して、1年間の管理措置を実施し、背任行為認定書の発行日を起算日として期間満了後に対応する管理措置を解除し、公示を停止する。
第十一条 国家知的財産権局が背任対象に対し管理措置を1年未満実施し、該背任対象が再度本規定第六条に規定される背任行為が存在すると認定する場合、該背任対象の管理及び公示期間が前回の背任行為の管理及び公示日の終了日から延長し、最大3年以内である。
同日に国家知的財産権局の複数の部門、単位に背任行為の対象が存在するとは認定され、管理及び公示期間が最大3年以内に延長する。
法律、行政法規、党中央、国務院政策文書においては、管理措置の実施についてより長い期限を規定する場合、その規定に従う。
第十二条 関連部門又は単位は、背任行為の根拠となった文書が取り消され、違法又は無効であることが確認されたと判断した場合、5営業日以内に関連情報を知的財産権保護司に報告しなければならず、知的財産権保護部門は、関連情報を受領した場合、5営業日以内に当該情報を局機関の各部門、特許庁各部門、商標庁などの部門及び単位に通知し、同時に公示を停止し、各部門及び単位は対応する管理措置を解除しなければならない。
背任行為の存在が認定された対象は、背任行為の根拠となった文書が取り消され、違法又は無効であることが確認されたと判断した場合、期限内に当該情報の訂正を請求することができる。
第十三条 対象者が6ヶ月間背信行為を行ったと認定された後、自らの意思で背信行為を是正し、関連義務を履行し、関連結果を解消し、再び背信行為の存在が認定されなかった場合、対象者は、背任行為判定部門に信用修復請求書および関連証明材料を提出することにより、信用修復を請求することができる。
背任行為判定部門は、請求材料を受領した日から10営業日以内に審査・検証を行い、信用修復を許可するか否かを決定し、信用修復を許可すると決定した場合、当該決定を知的財産権保護司に報告し、信用修復を許可しないと決定した場合、信用修復を許可しない理由を請求者に通知しなければならない。
知的財産権保護司は、信用修復の決定を受けた後、5営業日以内に、局機関の全部門、特許庁の全部門、商標庁などの部門と単位に通知し、同時に公示を停止し、各部門と単位が対応する管理措置を解除しなければならない。
第十四条 次の場合のいずれか1つを有すると、信用修復は認められない：
(一)先回の信用修復から1年未満である場合；
(二)信用修復の請求過程において、虚偽の事実や意図的な事実の隠蔽が存在する場合；
(三)信用修復請求過程に再び背任行為が存在すると判定する場合；
(四）法律、行政法規、党中央、国務院の政策文書に明確に規定された修復できない場合。
第十五条 参考のため、知的財産権保護司は、背任情報を各省、自治区、直轄市の知的財産権管理部門に送ることができる。
第三章 重大な法律違反のある対象者への認定及び管理
第十六条 国家知的財産権局は、職責に基づき、下記の背任行為を行った対象者を重大な背任行為リストに記入する：
(一）特許、商標代理行為に対する重大な違反行為を行い、且つ比較的に重大な行政処罰を受ける者；
(二）行政処罰、行政裁定等の行政決定を行った後、履行能力があるが、履行を拒否し、履行を回避し、国家知識産権局の信用に重大な影響を与える者。
重大な法律違反のある背任行為リストの掲載、通知、ヒアリング、送達、異議処理、信用修復及び移出などの手続きは、『重大な法律・信用違反行為リストの市場監督管理弁法』（国家市場監督管理総局令第44号）に基づき処理される。
第十七条 国家知的財産権局の各部門及び単位は、重大な法律違反のある背任行為リストに記入された対象者に対し3年間の管理素子を実施し、重大な法律違反のある背任行為リストから移出する対象者に対し管理措置を解除する。
第十八条 知的財産権保護司は、関連部門の報告した重大な法律違反のある背任対象の情報を受けた後、局機関の各部門、特許庁の各部門、商標庁等の部門や単位に5営業日以内に報告するとともに、国家知的財産権局の政府ウェブサイト、国家企業信用情報公示システムで同期に公示し、公示期間は、管理期間とは一致している。
第十九条 国家知的財産権局は、規定により、重大な法律違反のある背任行為リスト情報を他の関連部門と共有し、且つ法律、行政法規、党中央、国務院政策文書に従って共同懲戒処分を実施する。
第四章 信用奨励、信用コミットメントと信用評価
第二十条 国家知的財産権局の各部門、単位は、連続3年で良好な信用状況を有する対象に対し、実際の状況に応じて下記の奨励措置を実施することができる：
(一)行政審査、項目認可等の業務において、簡便な処理、迅速な処理などの便利なサービスを提供する；
(二)政府特別資金の使用等の業務において、同様の条件で優先対象者とする；
(三）特許の優先審査などの業務において、同様の条件で優先対象者とし、知的財産権保護センターに特許の事前審査報告において、特許の認可を優先するよう指示する；
(四）日常検査及び特別検査業務において検査頻度を適切に減少させる；
(五）法定職責の履行及び公共サービスの提供過程において、他の奨励措置を実施することができる。
第二十一条 国家知的財産権局は、特許、商標の質権登録、特許料の減額、特許代理機構のライセンス許可審査などの業務において信用承諾制度を実施し、告知承諾書のフォームを作成し、国家知的財産権局の政府ウェブサイトに発表する。
第二十二条 国家知的財産権局は、業務のニーズに応じて、関連業界信用評価制度及び規範の形成を促進し、評価指標の展開を促進し、評価インデックス、評価システム、情報収集規範などを明確化し、信用対象に対し階層的な分類管理を実施する。
関連部門及び単位、金融機関、業界団体、第三者サービス機構に対して、知的財産権分野における信用評価の結果を積極的に利用することを奨励し、市場関係者に対して、知的財産権分野における信用評価の結果を生産経営、資格認証、プロジェクト申告などの活動に積極的に利用することを奨励する。
第五章 監督と責任
第二十三条 国家知的財産権局の関連部門及び従業者は信用管理業務において、法律に従い、業務主体の合法的権益を保護し、業務中の国家機密、商業機密又は個人プライバシー等を機密保持しなければならない。
第二十四条 国家知的財産権局の関連部門及び従業者が信用管理業務において職務怠慢、職権乱用、えこひいき等の行為がある場合、関連責任を調査しなければならない。
第六章 附則
第二十五条 本規定は、国家知的財産権局により解釈される。各省、自治区及び直轄市の知的財産権管理部門は、本地域の実情を考慮して具体的な規定を制定することができる。
第二十六条 本規定は公布の日から施行する。 『特許分野における重大な信用の喪失に対する共同処罰対象リスト管理弁法（試行）』（国知発保字[2019]52号）は同時に廃止される。
